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内容导航：1、口子窖“元老级”监事违规买卖股份，遭上交所公开谴责2、交易所公开谴责的后果是什么1、口子窖“元老级”监事违规买卖股份，遭上交所公开谴责
3月19日，上海证券交易所网站发布监管措施公告称，在日常信息披露监管中发现，口子窖监事在股份买卖方面存在违规事项，并于2018年2月2日召开纪律处分委员会，形成了纪律处分决定。
绿松鼠3月20日致电口子窖董秘办，相关负责人称，相关问题领导稍晚些会回电，但截至发稿尚未收到回应。
监事违规遭上交所谴责
上交所方面表示，经查明，安徽口子酒业股份有限公司时任监事冯本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期间，通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计减持公司股票28.3万股，构成违规。
口子窖公司预约于2017年10月27日披露2017年度第三季度报告。冯本濂作为公司监事，其在定期报告披露前30日减持公司股票的行为，构成了定期报告窗口期减持公司股份方面的违规。
冯本濂窗口期连续减持
上交所指出，公司监事冯本濂违规减持公司股票，数量巨大，情节严重，其行为严重违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.6条等有关规定，以及其在《监事声明及承诺书》中做出的承诺。
上交所决定，对冯本濂予以公开谴责，对于上述纪律处分，将通报安徽省政府，并将记入上市公司诚信档案。
涉事者为近43年“元老”级员工
口子窖官网资料显示，安徽口子酒业股份有限公司是以生产国优名酒而著称的国家酿酒重点骨干企业。企业营业执照核准的经营范围是生产、制造和销售白酒及玻璃制品。
口子酒业前身创始于1949年，公司先后荣获国家和省市多项荣誉。2015年6月，口子酒业上交所挂牌上市，登陆A股主板。
公司旗下拥有口子窖、老口子、口子坊、口子美酒等系列品牌产品。
而据了解，冯本濂算是口子窖“元老”级别员工，自1975年进入淮北市口子酒厂(口子集团前身)工作，算起来，冯本濂在口子窖及口子集团的供职时间累计近43年。作为公司元老，冯本濂享受到了公司发展带来的红利，随着口子窖登陆A股市场，其拥有口子窖原始股436.4万股，持股市值超过2亿元。
公开信息显示，自2017年7月开始，冯本濂就已开始连续减持，2017年7月24日—2017年11月6日期间，合计减持口子窖股票103.43万股，减持金额4894.31万元。经历多次减持后，其还持有口子窖336.61万股。
公司再融资行为将因此受限
近年来，已有多家上市公司及高管因违规，受到交易所采取的各类行政监管措施。交易所针对上市公司的纪律处分和监管措施有通报批评、监管关注和公开谴责三种。
其中，监管关注是以关注函的形式向违规上市公司送达，通报批评是将上市公司违规行为在全体上市公司范围内通报，公开谴责则是以公开谴责决定书和新闻稿的方式对全市场发布。
据悉，被交易所实施公开谴责的后果，就是上市公司的再融资行为将受到制约。按照《上市公司证券发行管理办法》第39条规定，上市公司存在现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。
《上市公司证券发行管理办法》第39条规定
由于受到公开谴责后一年内上市公司的再融资将受到影响，因此公开谴责是交易所对上市公司纪律处分中最为严厉的一种。根据上述规定，公开谴责将对其作出后一年内上市公司再融资构成“一票否决”的效果，这也意外着口子窖一年之内的定增计划将泡汤。
采写 / 新京报记者 王叔坤
编辑 / 郭星月
2、交易所公开谴责的后果是什么
1、在股票市场中，交易所公开谴责本质上是一种制裁机制。主要目的在于对违规者的惩戒，从而达到预防的目的。根据相关规定上市公司近12个月内受到证券交易所公开谴责的不得公开发行证券。现任董事、高级管理人员近36个月内受到过中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。
2、最近3年内受到证券交易所公开谴责的个人不得被提名为该上市公司董事候选人，也不得担任该上市公司董事会秘书职位，也不得被提名为该上市公司独立董事候选人。
3、最近3年内受到证券交易所公开谴责的不得成为股权激励对象。近36个月内受到过中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得担任首发上市公司的董事、监事和高级管理人员。
什么情况下会被公开谴责
交易所公开谴责的情形有：
1、上市公司未在法定期限内披露定期报告的。
2、财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告且情节比较严重的。
3、在信息披露文件中进行虚假记载或者不实陈述的。
4、违规披露、不披露事项涉及资产达到最近一期经审计的资产总额30%以上的。
5、上市公司业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据存在重大的差异。
6、财务会计报表中将亏损披露为盈利或者将盈利披露为亏损，且情节比较严重的。
7、财务会计报告中存在重要的前期差错或者虚假记载，被监管部门责令改正但未在规定期限内改正的。
8、未按照中国证监会及本所关于重大事件或者重要事项信息披露的要求披露信息。
9、交易所规定的其它事项。
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