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电话录音机与监管机构合作以提高合规性

一家技术提供商为买卖双方公司提供录制电话的能力,并与监管机构合作,推动基于转录的录音规则,以提高合规性。据该公司首席执行官安东尼•塔松(Anthony Tassone)称,绿色关键技术公司正在与期货协会和商品期货交易委员会合作制定需要电话转录的电话录音规则。

根据“多德 – 弗兰克法案”,的危机后监管规定录音已成为强制性要求,以提高透明度,自2008年起在欧洲成立。

Tassone告诉TRADEnews.com,电话录音软件的开发,例如他的公司提供的电话录音软件,现在使资产经理和经纪人能够记录自动转录的电话。

这使合规人员能够使用关键词搜索转录,或者在使用某些词语时设置警报,这些词语对应于录音的一部分,从而提高了公司确保员工合法行事的能力。

“我们正与监管机构合作,帮助他们了解我们的录音和转录功能,”Tassone说。

塔松说,自动转录几乎能够在文本中完整记录电话内容,这是他在不久的将来会遇到的目标。

他补充说,技术的进步降低了自动转录电话时的错误率。

“我们为合规官员配备了实时捕获和查询语音的工具,”他说,“经过适当的模型校准后,我们​​可以达到99%的转录准确率。”

Tassone说,这种校准包括调整公司级别的录音软件,以获取特定条款,首字母缩略词和重音符号。

根据“多德 – 弗兰克法案”第七章,从事掉期交易活动的公司必须增加记录保存和风险管理流程,这延伸到记录与掉期交易的执行前交易信息相关的对话。

在欧洲,2008年开始为固定电话开通电话录音,2011年扩展到移动电话录音。


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